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用非官方通讯软件沟通业务,华尔街金融机构已累计被罚超25亿美元

2023-08-10 03:48:24    出处:股票牛


(资料图片仅供参考)

8月8日,美国证监会(SEC)宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控,称这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国SEC陈述的事实,承认其行为违反美国联邦证券法的记录保存规定,同意支付2.89亿美元的合并罚金,并已开始实施合规政策和程序的改进措施,以解决这些违规行为。

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